年下半年，证监会对于券商中介机构违法违规行为强监管持续。7月30日，北京商报记者根据各地证监局披露的公告统计，7月有7家券商合计领到监管21张罚单，当月多项重罚集中落地，受累康美药业财务造假事件广发证券被限制投行相关业务活动；因公司治理结构失衡等问题，国盛证券、新时代证券被证监会接管。数年前民生证券一营业部“萝卜章”事件监管继续追责，涉事人员被罚终身证券禁入，而7月监管对于券商分支机构或相关从业人员的“踩红线”行为整治力度不减，中信建投、江海证券、东吴证券也被监管“点名”，各家券商需警钟长鸣，引以为戒。
重罚集中落地
新《证券法》实施以来，监管明显加强了对券商违规行为的查处，7月更是迎来多项重罚集中落地。
其中，受累康美药业亿财务造假案，广东证监局7月22日公示了对于作为“看门人”的广发证券开出的15张罚单，处罚力度超出市场预期。
根据广东证监局公告，广发证券因在康美药业相关项目中存在未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失等行为被监管采取责令改正；暂停保荐机构资格半年、暂不受理债券承销业务有关文件1年；以及限制高级管理人员权利的监管措施。相关责任人员亦收到相应罚单，8人被认定为不适当人选，2人被予以公开谴责并被采取监管谈话措施，4人被采取监管谈话措施。
有业内人士对北京商报记者表示，展业受限直接会造成广发证券项目、人员流失，影响券商收益，多项处罚同时落地，也直接会对广发证券评级造成影响。
对于公司整改相关问题，广发证券方面回应北京商报记者称，公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。
另一项重磅处罚源于问题股东对券商的风险传导。因隐瞒股东关联关系，公司治理失衡，证监会决定自年7月17日起对国盛证券、新时代证券实施接管1年。近年来，因股东问题而导致券商陷入漩涡的情况并不鲜见，在分析人士看来，如何进行有效防范、隔离和切割股东风险向券商传导，值得各方思考。
严查从业人员“踩红线”
多年前备受社会