读创/深圳商报记者刘娥
当前国际国内环境对企业发展提出的新挑战，企业及社会相关部门和组织如何加强合规管理能力建设?围绕这一问题，第十二届中国企业合规论坛10月22日在前海华侨城JW万豪酒店举行。业界权威专家学者、政府部门、企业负责人和机构代表共聚一堂，聚焦全球化发展新趋势下企业合规管理与法治社会建设，共同探讨完善社会治理，共建法治社会。
本届论坛由中国贸促会全国企业合规委员会及政府相关单位支持，北京新世纪跨国公司研究所主办，深圳市跨国企业合规管理研究院承办，深圳市前海一带一路法律服务联合会、深圳市鹏城法律合规研究院、深圳市新材料行业协会、深圳大学合规研究院协办。
22日上午，北京新世纪跨国公司研究所所长、中国贸促会全国企业合规委员会副主席王志乐为论坛作《合规管理的新发展与新机遇》的主旨报告。世界银行廉洁合规顾问JosephMauro通过录制视频向论坛致辞。在主题演讲环节，原国务院参事陈全生，国务院国资委法律顾问、中国政法大学资本金融研究院院长刘纪鹏，中国贸促会全国企业合规委副秘书长、中国贸促会商事法律服务中心副主任张顺，深圳市委依法治市办副主任、市司法局局长蒋溪林，宝安区委政法委书记、宝安区委依法治区办主任马里，深圳市鹏城法律合规研究院院长郭小明等嘉宾分别带来精彩的主题演讲。
企业应把合规摆到第一位
王志乐表示，报告分为三个问题，一是企业合规管理的新发展。在合法合规中提高企业竞争能力，形成更多具有全球竞争力的世界一流企业。国务院有明确的要求和指示，要求国有大企业率先执行。短短几年，合规工作有了一个重大的转变——从国外转到国内。企业面对从国际合规监管的需要，转化到要适应国内合规监管新的要求。原来我们企业觉得自己不搞对外投资，合规离自己有点远，但是现在情况变了，国内对数据保护、反垄断这些合规问题都加大监管力度，有20多个部门来推动合规。
二是企业合规管理的新经验。王志乐表示，深圳在推动企业合规方面走在全国前面。深圳以宝安区作为试点，提出在年要初步建成全国企业合规建设示范区，今年成立促进企业合规建设委员会（简称合规委），下设刑事合规、行政合规、信用合规、行业合规4个专项组，形成区委区政府牵头抓总、各部门齐抓共管的格局。“这是国内第一家，其重大意义在于——把中央的20多个部门的要求，在这一个区的平台上落实，这是深圳市司法局推动的一个典型。”深圳把企业合规进一步推广到城市合规体系建设，围绕政府合规、企业合规、社会组织合规、公民合规以及重点领域区域先行示范五个方面，要做全国全面推进合规管理体系标准实施的示范城市。合规将成为深圳城市竞争力的重要组成部分。
三是企业合规管理的新机遇。王志乐表示，中国企业合规从年推到现在，给企业带来很大的挑战，当然也是一个新的机遇。中国企业已经有家在全球大的排行榜上，我们的企业做大了，但是我们现在面临的问题是怎么样从大到强，因为大不等于强。很多教训告诉我们，企业不仅需要技术、产品这些硬实力，也需要包括合规竞争力在内的软实力。而合规管理可以成为企业可持续发展的关键要素，合规管理不光是为防范企业的风险，从企业管理的角度，它可以提升企业的管理体系，从企业文化的角度，它可以重构企业的文化，形成真正的软实力。何况现在国外加大对中国企业的监管，而中国政府也加强合规的倡导、合规的服务、合规的监管。所以我们的企业在这个时候更应该把合规摆到第一位，作为企业发展的一个重要的阶段，我们要强调合规。
王志乐最后表示，在入世20周年之际，我们的企业面临打造世界一流企业的新挑战和新机遇，强化合规竞争力，也就是企业通过建立有效的合规管理体系，防范化解合规风险，从而保障企业可持续发展，为企业和企业利益相关方创造价值的能力就是合规竞争力。合规竞争力是世界一流企业的软实力，愿中国企业通过增强合规竞争力融入世界一流企业之列。
建议为深圳量身定制合规指引
深圳企业为什么要做合规？从国际大环境来讲，实际上是国际监管的倒逼，促使中国企业要开展合规。从深圳来讲，它的特点是外向型和高科技。年上半年进出口的总额，尤其是美国的进出口的比例，增长较快，其中民营企业占很大的比例。
深圳未来的合规怎么做？深圳市鹏城法律合规研究院院长郭小明从顶层制度设计的维度提出几点建议：
一是综合运用合规激励。包括建立合规管理体系或者加强合规管理明确为企业合规义务，在行政执法中确立合规不处罚或者减轻处罚的制度，在政府财政审批过程中能够对合规的企业给予正向激励，对于不合规的要加大它的处罚。
二是研究制定合规指引。建议政府部门、行业协会、企业共同推动研究制定相关的指引，为企业建立合规管理提供方法论，推动企业持续健康发展。这些指引要做到深圳本土化量身定制，更适合企业的差异化。
三是引导建立沟通平台。设立粤港澳合规促进发展联盟，创建国际化的影响力。经常组织定期的线上线下交流，进行最佳实践的共享。把相关的智库、中介、平台的资源整合，建立一些资源库，为中小企业提供服务。
四是鼓励开发专业工具。建议政府投资和社会资本合作，打造基础管理平台、黑名单扫描工具、合规管理数据库，实现共通的信息化的需求。
金融创新和合规控制须相伴而行
国务院国资委法律顾问、中国政法大学资本金融研究院院长刘纪鹏现场分享了金融合规方面的研究成果。
刘纪鹏表示，合规的这个“规”，是一种符合规矩的行为规范。合规不是抑制创新，而是要保护创新。合规这个概念，它有几个特点：第一、合规是具有一种规矩引发的传统性。二是合规有空间性，一个地区、一个国家不同地方有不同的合规解释。三是合规还有时间性。金融创新和合规控制金融风险必须相伴而行。正是因为我们对金融的很多行为，在没有出现问题和获得成果之间难以判断它是好还是坏，所以我们很难用法把它固定下来。这里边有很大程度上就是靠合规，企业和机构得做一个有道德伦理的金融商，得对民众负责，法律条款都得制定好。所以合规问题既是一种行为规范，又是一种文化理念，也是一种道德观念，归根到底是由人的价值观和方法论决定的哲学理论，这个东西就远远跳出了法律。所以在任何一个时期，特别是在今天的转轨时期，对合规问题的推广非常重要，它直接提倡着人和金融组织向上向善的行为。
企业合规人员未来需求将近万
会上，中国贸促会全国企业合规委副秘书长、中国贸促会商事法律服务中心副主任张顺现场介绍国家企业合规师新职业。
张顺表示，合规跟别的社会规范最大的不同是把道德规范引入进来，拿道德做法律的补充。当法律没有规定的时候，一个人会从道德判断，这个事情是有利于国家、有利于他人、有利于社会，而不是有利于我自己，这样的社会正是我们要奋斗的大同社会。高质量发展和高水平开放孕育了企业合规师新职业，企业合规在我国快速发展催生了企业合规师新职业，我国新职业制度改革创造了企业合规师新职业。希望将来我们一起推动企业合规师的研究，推进我们这个职业发展，推动它在国家职业排位中的发展。
谈到企业合规师的就业前景，张顺表示，他们给人社部报的是企业合规人员未来需求将近万。薪酬方面，从调研来看，企业合规师的薪酬是高于其它岗位的，在职业申报里面我们报的薪酬是元到20元/月。
审读：谭录岗